【CFA每日一練】職業道德CFA備考題（2020.5.14）

發布時間：2020-05-14 10:13編輯：融躍教育CFA

在獨立和客觀的標準下，對于分析師來說下列哪項陳述是發行人支付酬勞的最佳做法？

a. 在報告之前作為酬勞的授權證。

b. 在報告之前作為酬勞的固定收費率。

c. 在報告之后作為酬勞的固定收費率。

注冊金融分析師呂康向客戶介紹股票指數年金如下所述“即使指數年金是減少的，保險公司也將支持年金并保證投資資本至少有3%的回報。另外，這家保險公司同樣保證客戶將不會虧掉最初的投資金額。”這些聲明與保險公司提供的信息一致，評級公司對此也給與很高的評價。呂康是否違反了守則和準則。

a. 是，因為對收益率做了特定的保證。

b. 是，因為對投資資本做了保證。

c. 否，若保險公司對年金提供擔保的確是事實。

注冊金融分析師萬偉通過電子郵件和個人網頁推銷股票。萬偉只在個人網頁中披露了主題公司對此項服務的付費，而沒有在電子郵件中披露，下列哪項宣傳途徑而違反了守則和準則？

電子郵件？           個人網頁？

a.         否                             是

b.         是                             否

c.         是                             是

注冊金融分析師王彪為共同基金的推廣設計了一份營銷傳單，并在上面指出他的加利福尼亞基金擁有200萬美元的資產。不幸的是，王彪的基金共有25萬美元的資產，而200萬美元的資產純粹是印刷錯誤。王彪在向23，000客戶發出了印刷件之后，發現了這個印刷錯誤。關于準則中的失實描述，王彪已經：

a. 違反了準則，但不需要通知那些已收到錯誤信息的客戶。

b. 沒有違反準則，但必須通知那些已收到錯誤信息的客戶。

c. 沒有違反準則，所以不需要通知那些已收到錯誤信息的客戶。

一位主管交給分析員一份備忘錄包括以下陳述，根據職業行為準則（投資業績展示標準）哪項陳述是正確的？

a. 有相同的策略或目標的所有自由管理和收費的投資組合必須包含在同一個組合里。

b. 每一個組合中至少包含一個自由管理的投資組合，其收益是公開的。

c, 所管理的所有投資組合必須包括在至少一個綜合組合之內，其收益率是公開的，其中有相同策略或目標的收費投資組合必須包含在同一個組合內。

對于投資業績展示標準的業績介紹來說，公司總資產的正確估值方法和資產包括：

a. 賬面價值適用于可自由運用資產，市場價值適用于非自由運用資產。

b. 市場價值適用于可自由運用資產，賬面價值適用于非自由運用資產。

c. 市場價值適用于可自由運用資產和非自由運用資產。

15. 作為投資業績展示標準的合規，公司可以報告賬戶的成果，當：

a. 賬戶代表組合。

b. 在公司范圍內公司可以宣稱合規。

c. 公司向擁有賬戶的客戶報告賬戶的業績水平。

一家公司有一個非常大的投資組合，自公司成立以來兩名經理共同管理著這個組合。公司分拆了賬戶并為兩位經理指派了不同的輔助人員。兩位經理以同樣的授權繼續管理其投資組合，公司也沒有更換管理層所以不覺得有必要將人事變動作為腳注列出來。關于下列哪項組合公司很有可能違反投資業績展示標準的準則?

組合          腳注

a.        否              是

b.        是              否

c.        是              是

根據投資業績展示標準的準則，下列哪項陳述是公司核實合規的最短期限？

a.   一年

b.   5年，起點為2000年1月1日

c.   至本期為5年

根據根據投資業績展示標準的準則，核實報告應用于：

a.   組合

b.   公司

c.   組合或公司