發(fā)布時間:2020-08-20 09:30編輯:融躍教育CFA
CFA道德制裁類型包括:私人譴責(zé)、譴責(zé)、暫停會員資格、暫停使用CFA指定的權(quán)利、撤銷會員資格、摘要暫停、暫停參加CFA考試、禁止參加CFA考試。
一、CFA道德制裁類型詳情:
制裁類型基于“職業(yè)行為準(zhǔn)則”(規(guī)則1.6),包括以下內(nèi)容:
私人譴責(zé):書面警告,僅包括行為,不包括受保人的身份信息;它沒有透露給第三方。
譴責(zé):書面警告,包括行為,可能包括受保人的身份信息;它根據(jù)要求向第三方披露(以前稱為“公開譴責(zé)”)。
暫停會員資格:受保人在CFA協(xié)會和會員協(xié)會的會員資格將在指定期限內(nèi)終止。
暫停使用CFA指定的權(quán)利:涵蓋人使用CFA指定的權(quán)利在指定期限內(nèi)終止。
撤銷會員資格:CFA協(xié)會和會員協(xié)會的受保人會員資格終止;個人不再被允許使用CFA指定。
摘要暫停:CFA協(xié)會和會員協(xié)會的受保人會員資格和/或使用CFA指定和/或參加CFA計劃的權(quán)利將自動終止。
暫停參加CFA考試:受保人參與CFA考試將在指定期限內(nèi)終止。
禁止參加CFA考試:受保人參與CFA考試將無限期終止。
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