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  CFA職業行為項目PCP是基于公平對待會員或候選人(members and candidates)，以及維持審查過程的保密而創立的。CFA協會的紀律審查委員會(disciplinary review committee，DRC)對PCP以及職業倫理準則的實施負責。

  CFA協會指定的官員可以通過以下幾種方式對會員與候選人進行職業準則的調查：

  1、會員與候選人每年在職業行為聲明中，對自己受到的法律調查或者他人對自己的書面投訴進行自我披露。

  2、職業行為調查官員收到的對會員或候選人的書面投訴信。

  3、職業行為調查官員從公開渠道(比如媒體文章等)獲取的行為不端的證據。

  4、CFA考場的監考官撰寫的書面報告。

  一旦調查開始，調查官員可能會要求接受調查的會員或候選人進行書面解釋。此時，協會指定官員會決定：

  1、是否需要進行紀律仲裁;

  2、發警告信;

  3、或者繼續調查。

  如果會員或候選人不接受調查結果，可提交至聽證會，并由DRC委員以及CFA會員志愿者裁決。CFA協會一旦對個人進行制裁，會造成很嚴重的后果，包括公開譴責、吊銷會員資格及收回CFA持證人資格，候選人可能無法繼續參加CFA項目的考試。

  CFA協會的職業倫理準則針對的是所有的會員與候選人，當然其中也包括持證人(charterholder)。

  第一，CFA協會要求，所有的會員及候選人在與公眾、客戶及潛在客戶、雇主、員工、同事以及其他全球資本市場參與者打交道的過程中，都要正直、有專業能力、勤勉、尊重，并且遵從道德準則。不僅如此，還要將投資行業的誠信(integrity)及客戶的利益置于個人利益之上，并且致力于維持資本市場的誠信。

  第二，還要維護信用(credit)：不僅自己要守信，而且要鼓勵他人誠實守信。

  第三，在進行投資分析時，要保持謹慎(reasonable care)和獨立(independence)，此處謹慎體現在投資分析、推薦、投資活動及其他相關活動時，要擁有充分的證據支持自己的觀點，而獨立體現在不受外界因素的干擾，堅持自己的獨立判斷。

  第四，應該保持并不斷提高自己的專業勝任能力，同時還應該努力讓他人提高專業能力。

  第五，為了社會和資本市場的利益，必須要維護金融市場的穩定和活動。

  綜上所述，我們可以看見幾個關鍵詞，第一個關鍵詞是誠信正直(integrity)：不僅自己要誠信正直，還要努力確保整個投資行業的誠信;第二個關鍵詞是信用(credit)：不僅自己要守信，還要鼓勵他人誠實守信;第三個關鍵詞是謹慎和獨立;第四個關鍵詞是有專業勝任能力。