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杜老師
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1. 額外報酬(Additional Compensation)：客戶會提供的額外報酬，注意披露。
2. 旁觀者效應(Bystander Effect)：情景影響的一種，當周圍有旁人時，人的行為會受到影響。
3. 考生保證書(Candidate Pledge)：考試時考生簽署的保證遵守考試紀律的承諾書。
4. 警告信(Cautionary Letter)：警告信是非公開的，一般適用于相對不太嚴重的違反行為。
5. 民事非暴力反抗(Civil Disobedience)：民眾舉行的抗議活動，屬于個人行為。
6. 客戶指定經紀費(Client Directed Brokerage)：客戶指定經紀費如何使用的一種費用。
7. 共同投資(Co-Investment)：與客戶共同進行投資，目的是共擔風險。
8. 合規部門(Compliance Department)：保持公司治理、風險控制及遵守法律法規的部門。
9. 機密(Confidentiality)：遵守保密性，不可隨意的泄露客戶的信息。
10. 對價(Consideration)：一方為換取另一方做某事的承諾而向另一方支付的金錢代價或得到該種承諾的代價。
11. 信用評級機構(Credit-rating Agencies)：對證券發行人和證券信用進行等級評定的組織，給出的債券評級會影響債券發行人的融資成本。
12. 下行風險(Downside Risk)：是指未來股價走勢有可能低于分析師或投資者預期的目標價位的風險。
13. 盡職調查(Due Diligence)：投資人在與目標企業達成初步合作意向后，投資人對目標企業一切與本次投資有關的事項進行現場調查、資料分析的活動。
14. 公平交易(Fair Dealing):在提供投資分析，做投資建議，采取投資決策等活動時，公平公正對待所有的客戶。
15. 信托(Fiduciary):委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或特定目的，進行管理和處分的行為。
16. 防火墻(Firewall):在利益沖突的部門(比如投行部和研究部)之間建立的一種風險防范機制。
17. 固定費用(Flat Fee):不能和研究報告結果相關而應當事先約定好的費用。
18. 跑單(Front-Running):優先于客戶執行交易，對客戶有不公平之嫌。
19. 基金經理(Fund Manager):基金產品的管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
20. 惡意收購(Hostile Takeover):收購公司在未經目標公司董事會允許，不管對方是否同意的情況下，所進行的收購活動。
21. 獨立客觀性(Independent and Objectivity):成員和候選人必須在其專業活動中使用合理的謹慎和判斷，以實現和保持獨立性和客觀性。會員和候選人不得提供、索取或接受任何預期會損害其自身或他人獨立性和客觀性的饋贈、利益、補償。
22. 信息壁壘(Information Barrier):綜合采用硬件、軟件及規程或行政控制來保護核查對象中的各種機密信息，防止機密信息的泄露與擴散，并且確保核查結果的真實性。
23. 投資建議規劃書(IPS(Investment Policy Statement):書面投資政策說明，其中涉及客戶的風險承受能力、回報要求和所有投資約束。
24. 市場操縱(Market Manipulation):操縱人利用掌握的資金、信息等優勢，采用不正當手段，人為地制造證券行情，操縱或影響證券市場價格，以誘導證券投資者盲目進行證券買賣，從而為自己謀取利益或者轉嫁風險的行為。
25. 重大內幕信息(Material Nonpublic Information):指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
26. 瀆職(Misconduct):不誠信的、欺騙的或是欺詐的職業行為，任何會對職業形象、職業信用或是職業能力有負面影響的行為。
27. 不當陳述(Mispresentation):在投資分析、建議行動或其他職業活動中刻意做出的不恰當表述。
28. 馬賽克理論(Mosaic Theory):通過分析重大公開信息和非重大的內幕信息得到的與事實相符的結論，不違反內幕交易這一細則。
29. 外部董事會(Outside Boards):非本公司職員的董事。
30. 外包(Outsourced):把一部分業務承包給外部專門機構的一種行為。
31. 過度自信(Overconfidence):過分相信自己的判斷。
32. 超額認購(Oversubscribed):對 IPO 股票的需求大于發行股票的數量。
33. 職業行為報告(PCS(Professional Conduct Statement)):CFA 會員每年向CFA 協會進行的自我行為陳述和披露。
34. 業績歸因(Performance Attribution):用來解釋投資組合表現與基準不同的原因。
35. 職業行為調查工作人員(Professional Conduct Staff):調查 CFA 協會會員和考生的工作人員。
36. 職業行為聲明(Professional Conduct Statement):會員向協會遞交的關于個人職業行為的陳述。
37. 代理投票(Proxy Voting):基金經理代替投資者行使投票權。
38. 公開招股說明(Prospectus):股份公司公開發行股票時，就募股事宜發布的書面通告。
39. 邀標函(Request For Proposal):參與招標的邀請函。
40. 自我披露(Self Disclosure):披露自己的行為。
41. 情景影響(Situational Influence):外部環境對人的行為產生的影響。
42. 軟美元(Soft Dollar / Brokerage Commisions):經紀商為了吸引客戶進行交易，往往私下里為客戶提供一定的優惠，如提供研究報告及其他優惠等，這種優惠一般采取非現金形式。
43. 利益相關者(Stakeholders):受到利害關系影響的人。
44. 投資顧問分包協議(Sub-Advisory Agreement):雇傭外部投資顧問或基金經理所簽署的協議。
45. CFA 協會治理委員會(The CFA Institute Board of Governors):CFA 協會中負責 PCP 計劃的相關委員會。
46. 紀律審查委員會(The Disciplinary Review Committee):CFA 協會中負責執行 PCP 計劃的機構。
47. 承銷商(Underwriter):與發行人簽訂證券承銷協議,協助公開發行證券并獲取相應的承銷費用的券商。
48. 未經請求或不當的投資要求(Unsolicited Trading Requests):客戶自發請求的(不是投資顧問推薦的)及不適用于 IPS 的投資要求。
49. 職業行為調查工作人員(Professional Conduct Staff):調查 CFA 協會會員和考生的工作人員。
50. 職業行為聲明(Professional Conduct Statement)：會員向協會遞交的關于個人職業行為的陳述。
