【備考CFA】每日一測（職業道德）2020.4.16

發布時間：2020-04-16 10:01編輯：融躍教育CFA

全英文的CFA考試題，你可能對此有點陌生，畢竟CFA考試是英文的考試，初次備考可能你對此有點不適應，今天小編給你準備了幾道中文考題，測試一下你的水準！

 

1、公司被收購后，一位投資經理同意買下自己的早期養老金。因為她并沒有打算從事專業的投資管理，所以她的名片上只有姓名和注冊金融分析師稱號。她已不再支付會費和簽署職業行為準則的任何聲明。這位投資經理可以：

a. 繼續使用注冊金融分析師稱號，只要她愿意。

b. 只有簽署了職業行為準則并提及“退休”字樣，才可以使用注冊金融分析師稱號

c. 支付會費和收到中國注冊金融分析師培養計劃執行辦公室頒發的“處于退休狀態的重新分類”通知后，才可以繼續使用注冊金融分析師稱號。

                                                                

2、一位注冊金融分析師證書持有者，義務為一家非盈利機構擔任財務主管，近期收到了為該組織購買汽車的請求。該義工通過一位經銷商朋友以零售價購買了汽車，以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價格購買，因為該機構是非盈利的。關于不當行為的禁止，這位注冊金融分析師證書持有者：

a. 違反了“守則”和“準則”。

b. 并沒有違反“守則”和“準則”，因為她并沒有受賄。

c. 并沒有違反“守則”和“準則”，因為這些條款與職業行為有特別的聯系，而義工只是她職業之外的工 作。 

                                                  

3、一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息，便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據公布了一篇調研報告。該分析員違反了“準則”中的下列哪一項：

       重大未公開信息        合理和充足的依據

a.         否                     否

b.         否                     是

c.         是                     是

 

4、 一位分析師為準備調研報告而閱讀了國際金融慣例研究。另外，他也閱讀了在最佳雜志上發表的同一研究的摘要。該分析師并沒有利用最佳雜志所提供的分析。關于“守則”和“準則”中原始資料的使用，該分析師在他的調研報告里應列入下列那些參考文獻？

           國際金融慣例研究               最佳雜志      

a.             否                           是

b.             是                           否

c.             是                           是

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