【備考CFA】每日一測（職業道德）2020.4.19

發布時間：2020-04-19 09:23編輯：融躍教育CFA

道德在CFA考試中是相當的重要的，道德并不屬于CFA考試的專業知識，但是在考試中的比例也是挺大的，在三級中都有考的，今天小編帶來了幾道中文的CFA考試題等你來做哦！

 

1. 一位分析師出席了定量分析研討會并與一位金融教授商討了新的模型。這位分析師再創建和回溯測試了這個模型，并做了一些小調整極大地提高了模型的預測能力和取得了非常積極的結果。為了避免違反“守則”和“準則”中的錯誤陳述條款，模型的所有權應歸：

a. 分析師。

b. 金融教授。

c. 分析師，并指出創意的來源。

 

2.離開了前任雇主之后，投資經理寫下了所有他能記起的客戶名字，便開始尋找他們的電話號碼。根據準則，這位投資經理：

a. 不可以聯絡前任雇主的客戶。

b. 可以利用前任雇主的通訊錄。

c. 可以聯絡他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

 

3. 一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證，由聯邦存款保險公司擔保。根據一位客戶的來信“銀行在聯邦存款保險公司的保護下，如果客戶的資金達到一定金額，銀行破產時可以保證投資者不會失去本金。其實，目前沒有關于貨幣市場基金的本金價值的保證”。這家投資顧問公司的行為：

a. 并沒有違反“守則”和“準則”，因為將客戶的資金存入存款證總是非常安全的。

b. 違反了“守則”和“準則”，因為在投資領域里沒有什么是可以保證的。

c. 并沒有違反“守則”和“準則”，因為這些賬戶達到一定金額之后是可以得到保證的，即使機構破產。

 

4.  投資顧問的一位客戶想通過向慈善機構捐款$35,000以減少所付的所得稅。這位投資顧問便向他的交響樂主席暗示了這件事情，隨后交響樂基金便派人跟這位客戶洽談。根據準則，這位投資顧問：

a. 泄露了客戶的機密。

b. 并沒有泄露客戶的機密。

c. 違反了適用性的必要條件，因為向交響樂交款并不適合他的客戶。

 

15.  為了爭取投資銀行的業務，企業的財務總監口頭要求調研部主管將主題公司的投資建議由“賣出”改為“買進”。該調研主管的所采取的最佳行動為：

a. 將這支股票從調研組合里刪除掉，并提供真實的數據。

b. 派一名新的分析師研究這家公司，并希望投資建議真的有所改變。

c. 請求財務總監審查目前投資建議的準確性，并允許該懂事作出適當的改變。

不知道你有沒有找到相應的考試題呢？如果你需要英文版的CFA考試題的話，聯系我們的老師免費獲取哦！

 戳：各科必背定義+歷年真題中文解析+學習備考資料（PDF版）